大成优选升级一年持有混合:2021年第3季度报告

发布日期:2022-01-24 10:53   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月26日复核了本报告

  中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:1、本基金合同生效日为2020年12月23日,截至报告期末本基金合同生效未满一年。

  2、本基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起六个月内为建仓期。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的规定。

  戴军金经理,2020年12月-10年年8月17日任大成定增灵活配置混合型

  2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

  报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。

  报告期内,基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。基金管理人运用统计分析方法和

  工具,对旗下所有投资组合间连续4个季度的日内、3日内及5日内股票及债券交易同向交易价

  差进行分析,针对同一基金经理管理的多个投资组合及公私募兼任基金经理管理的多个投资组合

  的投资交易行为加强了公平交易监测与分析,包括对不同时间窗下(同日、3日、5日、10日)反向交易和同向交易价差监控的分析。分析结果表明:债券交易同向交易频率较低;部分股票同向交易溢价率较大主要来源于投资策略差异、市场因素(如个股当日价格振幅较高)及组合经理交易时机选择,同时结合交易价差专项统计分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。

  报告期内,基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交易存在2笔同日反向交易,原因为组合合规比例调整。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指数型投资组合之间存在股票同日反向交易,但不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该股当日成交量5%的情形;主动投资组合间债券交易存在4笔同日反向交易,原因为流动性需要或合规比例调整。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响,无异常。

  过去一年多,疫情导致全球供应链格局深刻改变,由于中国防控较好,承接了大量制造业需求,但由于国内对于“双碳”的控制,导致上游供给出现了极大约束,体现在:上游资源价格暴涨,中游订单较满,但成本高企,生产节奏打乱,海运交付困难,下游消费需求不振,企业运营难度增加。同时在去杠杆背景下,地产行业面临周期性下行,民营房企暴雷事件频出。整体而言,供需失衡,经济下行压力骤增,即将出现典型“滞胀”特征。

  年初以来,上游资源品,锂电池、光伏新能源产业链涨幅较大,地产产业链、消费品跌幅靠前,反映了过去一段时间经济运行特征。本组合加大了对价值中枢回归类股票的投资比例,较多股票带有低估值、高分红特征,也是为了应对可能出现的市场波动,同时,对产业成长类,选股要求更为严苛。

  截至本报告期末大成优选升级一年持有混合A的基金份额净值为0.9065元,本报告期基金份

  额净值增长率为-9.47%;截至本报告期末大成优选升级一年持有混合C的基金份额净值为0.9037元,本报告期基金份额净值增长率为-9.57%。同期业绩比较基准收益率为-5.09%。

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

  本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2021年9月3日,召开公司2021年第四次临时股东会审议通过选举陈勇先生担任公司股东

  2021年9月3日,召开公司第七届监事会第六次会议审议通过选举陈勇先生担任公司第七届

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